Anlageberater und Vertriebsbeauftragter: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung

Sorgfaltspflichten und Garantenstellung des Vertriebsbeauftragten - richtiger Umgang mit Kundenbeschwerden - Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben - Leitfäden und Checklisten gemäß § 33 WpHG